每經(jīng)編輯｜何小桃    

富途控股5月22日公告稱，收到來自中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知函。

富途控股的若干實(shí)體被指在未取得必要許可或批準(zhǔn)的情況下，在內(nèi)地從事證券業(yè)務(wù)、公募基金銷售業(yè)務(wù)及期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)法律法規(guī)。

中國證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令其改正或停止上述行為，沒收違法所得并處以罰款，擬處罰總額約18.5億元，并擬對公司創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官李華處以125萬元的個(gè)人罰款。

富途表示，公司一直與中國證監(jiān)會(huì)保持持續(xù)溝通，并已就內(nèi)地業(yè)務(wù)實(shí)施整改措施。截至2026年第一季度末，來自內(nèi)地的已出資賬戶約占公司總已出資賬戶的13%。

截至目前，富途控股跌超25.4%，總市值129.54億美元。

另外，5月22日，向上融科(原老虎證券)公告，公司的部分子公司收到中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局的通知，表明證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局已對其涉嫌從事證券、基金和期貨業(yè)務(wù)的非法活動(dòng)展開調(diào)查，并發(fā)現(xiàn)這些子公司進(jìn)行了無證跨境證券業(yè)務(wù)以及在中國大陸地區(qū)從事的基金和期貨相關(guān)非法活動(dòng)。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局處以總計(jì)約3.081億元人民幣的行政處罰，并沒收總計(jì)約1.031億元人民幣的非法所得。公司董事兼首席執(zhí)行官及實(shí)際控制人吳天華也收到警告并被處以125萬元的罰款。

截至2025年底，向上融科合并報(bào)表中在中國大陸地區(qū)的零售客戶資產(chǎn)約占公司總客戶資產(chǎn)的10%。

截至發(fā)稿，老虎證券美股下跌19.52%，總市值8.39億美元。

消息面上，據(jù)新華社報(bào)道，中國證監(jiān)會(huì)5月22日宣布，Tiger Brokers（NZ）Limited、富途證券國際（香港）有限公司、長橋證券（香港）有限公司的非法跨境展業(yè)行為，違反了我國證券基金期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定沒收老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體全部違法所得，并依法嚴(yán)厲處罰。

記者5月22日從中國證監(jiān)會(huì)獲悉，近日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)等8部門聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施方案》，明確經(jīng)過2年集中整治全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營活動(dòng)。

根據(jù)方案，設(shè)置2年集中整治期清理非法存量業(yè)務(wù)，集中整治期內(nèi)，禁止境外機(jī)構(gòu)為存量投資者在境內(nèi)非法提供買入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù)，只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。集中整治期滿后，境外機(jī)構(gòu)要全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器，禁止為存量投資者在境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。

（免責(zé)聲明：文章內(nèi)容和數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。）

編輯|何小桃 易啟江

校對|許紹航

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